黑龙江省科技计划（专项、基金）项目绩效评价和验收工作规程

　　为进一步加强省科技计划项目管理，规范省科技计划项目的绩效评价和验收工作，保障绩效评价和验收工作的进度和质量，依据《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发〔2018〕25号）精神，制定本工作规程。
　　一、适用范围
　　本工作规程适用于列入省科技计划（归口管理）的各类专项、基金项目等。资助额度50万元（含）以上的项目，进行绩效评价；50万元以下的项目，实行验收，不进行绩效评价。
　　二、绩效评价和验收原则
　　坚持实事求是、科学规范、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，突出代表性成果和项目实施效果评价，不唯“人才项目”“头衔”“帽子”“论文数量”“获得奖励”等评价指标，依据项目实施方案和考核目标，对项目的完成情况进行总体评价。
　　基础研究与应用基础研究类项目重点评价新发现、新原理、新方法、新规律的重大原创性和科学价值、解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表性论文等科研成果的质量和水平。
　　技术和产品开发类项目重点评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性，突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作用。
　　应用示范类项目绩效评价以规模化应用、行业内推广为导向，重点评价集成性、先进性、经济适用性、辐射带动作用及产生的经济社会效益。
　　三、验收内容和绩效评价
　　绩效评价和验收以《黑龙江省科技计划项目合同书（任务书）》（以下简称“合同书”）为基础，重点包括项目任务完成情况和经费管理使用情况等方面，对合同书中的研发内容、任务指标、经费使用等情况进行评价和验收，并综合考察项目依托单位和项目组的项目管理、科研信用等情况。
　　四、工作分工
　　科技监督与诚信建设处（以下简称“监督处”）统筹管理省科技计划（专项、基金）项目绩效评价以及项目验收工作，监督考核项目绩效评价和验收的进度、质量；根据绩效评价和验收结论进行科研诚信管理。
　　普惠类、平台类绩效评价工作由各有关处室负责，并将绩效评价结论及时报送监督处。
　　监督处委托省科技成果转化中心作为绩效评价和验收的组织单位，负责绩效评价和验收的日常组织工作，包括绩效评价和验收纸质材料的受理、形式审查、会议（现场）评价的组织、专家咨询费的支付、绩效评价和验收材料归档等事项。
　　各有关处室负责督促项目依托单位按时提交绩效评价或验收申请，审核项目依托单位提交的绩效评价或验收材料。
　　项目推荐单位负责对项目依托单位提出的申请及材料进行初审、提出初审意见，组织本单位实施期满项目按时提交绩效评价或验收申请。
　　项目依托单位或项目负责人（以下简称“项目依托单位”）在项目实施期满后，应及时启动绩效评价或验收工作。
　　五、绩效评价和验收形式
　　项目绩效评价和验收组织形式分为会议（现场）和材料验收两种，资助额度50万元（含）以上的原则上采用会议（现场）绩效评价和验收方式；其他采用材料验收方式。
　　六、绩效评价和验收流程
　　（一）绩效评价和验收申请
　　项目依托单位应通过黑龙江省科技创新服务平台提交绩效评价或验收申请，材料如下。
    1.黑龙江省科技计划项目绩效评价（验收）报告（见附件1）；
　　2.项目实施过程中形成的知识产权和技术标准情况，包括专利、商标、著作权等知识产权的取得、使用、管理、保护等情况，国际标准、国家标准、行业标准等研制完成情况；
　　3.与项目任务相关的第三方检测报告或用户使用报告；
    4.研究过程中公开发表论文和宣传报道、对外合作交流、接受外方资助等成果管理情况；
    5.审计报告和相关补充说明材料等。
    （二）延期申请及申请提前验收事宜
因故不能按期完成须申请延期的项目，项目依托单位应按相应的《办法》规定提出延期申请，由各有关处室审核批复。项目延期原则上只能申请1次，延期时间不超过1年；申请提前验收的，资助额度50万元（含）以上的绩效评价或验收申请原则上不能早于合同到期6个月，其他原则上不能早于合同到期一年。
    （三）推荐单位初审
　　项目推荐单位在15个工作日内对申请材料进行初审，提出初审意见。符合绩效评价或验收条件的项目，审核通过提交至省科技厅；不符合绩效评价或验收条件的项目，审核不通过退回项目依托单位。
　　（四）科技厅审核
　　各业务主管处室负责对项目绩效评价或验收材料的完整性，以及合同考核指标完成情况及资金使用情况进行形式审查，应当自绩效评价或验收申请提交到省科技厅之日起15个工作日内完成，提交到监督处；形式审查不通过的，一次性告知，退回项目依托单位。监督处自收到之日起15个工作日内完成审核。审核通过的，发绩效评价或验收通知；审核不通过的，一次性告知，退回项目依托单位。
    （五）组织绩效评价和验收
　　项目依托单位接到绩效评价或验收通知后，应按要求做好项目绩效评价或验收准备工作，项目绩效评价或验收工作应在绩效评价或验收通知下发3个月内完成。
    1.专家产生
　　根据项目的类型、专业领域来选取专家，专家名单原则上来自黑龙江省科技计划专家库，项目绩效评价或验收专家组实行回避制度和诚信承诺。会议（现场）绩效评价原则上需要5名或以上的单数专家组成专家组（含1名财务专家），其中1名技术专家担任专家组组长。
　　2.项目绩效评价和验收
　　开展项目绩效评价或验收时，专家组在审阅资料、听取汇报和质询等基础上，结合项目年度、中期执行情况等信息，进行审核评议。资助额度50万元（含）以上项目需根据财务审计报告进行财务绩效评价；其他项目可不出具财务审计报告，根据《黑龙江省科技计划项目绩效评价（验收）专项经费支出决算表》（见附件2）进行财务验收。
　　在项目任务方面，根据科研项目绩效分类评价的要求，重点对项目目标和考核指标完成情况、研究成果技术成熟度、先进性及创新性、成果示范推广及应用前景、项目组织管理和内部协作配合、人才培养等情况进行评价。
　　在资金方面，重点对资金到位与拨付情况、会计核算与资金使用情况、预算执行与调整等情况进行评议，在此基础上确定专项资金结余。
　　验收专家填写《黑龙江省科技计划项目验收专家个人意见表》（见附件3）和《黑龙江省科技计划项目绩效评价专家打分表》（见附件4），专家组出具《黑龙江省科技计划项目绩效评价（验收）专家组意见表》（见附件5）。项目验收结论分为通过和不通过，主动终止和被动终止均按结题处理。
　　（1）按期保质完成项目合同书确定的目标和任务的，为通过。
　　（2）因非不可抗拒因素未完成项目合同书确定的主要目标和任务的，为不通过。
　　（3）因不可抗拒因素未完成项目合同书确定的主要目标和任务的，并履行主动终止手续的，按结题处理。
　　（4）未按合同书约定按期提交绩效评价或验收申请及相关材料的，提供的文件、资料、数据存在弄虚作假的，未按相关要求报告重大调整事项的，项目依托单位、参与单位或个人存在严重失信行为并造成重大影响的，拒不配合绩效评价或验收工作或逾期不开展项目绩效评价或验收的，启动被动终止程序。
　　（六）绩效评价和验收结论下达及其它事宜
　　1.对验收通过项目进行绩效评价，90分以上（含 90分）为优，80分（含80分）-90分为良，60分（含）-80分为合格，绩效评价得分记入项目依托单位和项目负责人科研诚信名单。
　　2.绩效评价或验收后，结论为通过，在结论形成之日起的20个工作日内，通过省科技厅网站发布结论；结论为不通过的，在结论形成之日起的15个工作日内，省科技厅向项目依托单位发出《黑龙江省科技计划项目绩效评价（验收）整改通知书》（见附件6），整改期限不超过3个月。整改完毕后，项目依托单位可重新提交申请，再次申请组织绩效评价或验收工作。第二次仍不通过的，或者整改通知之日起3个月内未重新提交申请的，转入被动终止程序处理。
　　3.结论为通过的，项目依托单位在收到项目绩效评价或验收结论后1个月内，按照专家意见修改完善有关材料，并完成科技成果登记后，按要求将材料一式2份报送至省科技厅监督处，项目正式完成绩效评价或验收。
　　七、绩效评价和验收结果应用
　　省科技厅每年对当年各类专项的项目绩效评价情况进行梳理，科学分类，项目绩效评价结果作为省科技厅项目管理和后续支持的关键依据。
　　（一）等级为优的
　　在后续科技计划项目安排上给予适当倾斜支持。
　　1.省自然科学基金杰青、重点及团队项目绩效评级等级为优且已成果转化落地的项目负责人或项目承担团队，后续推荐省重点研发计划与区域创新发展基金等项目指南时，同等条件下，给予适当倾斜支持。
　　2.省重点研发计划项目绩效评价等级为优的项目负责人或项目承担团队，后续征集申报指南时，同等条件下，给予适当倾斜支持。
　　3.省重点研发计划项目绩效评价连续2次等级为优的，后续申报省重大科技成果转化项目时，经论证合格后，同等条件下，给予适当倾斜支持。
　　（二）等级为不合格的
　　强制终止项目，组织财务清算，并对项目负责人或项目承担团队牵头和参与的其他科研活动加强监督与检查频次。
　　八、工作责任与纪律
　　（一）项目依托单位、参与单位、项目负责人涉及科研失信问题或在科研资金使用中有重大违规行为的，视情节轻重，记入科研失信名单，按照相关规定进行处理。
　　（二）参与绩效评价和验收工作的专家应恪尽职业操守，按照独立、客观、公正的原则进行审核评议。存在明显不合理、不正当、不作为等倾向的，或谋取不正当利益等行为的，其出具的相关意见无效，记入科研失信名单，按照相关规定进行处理。
　　九、附则
　　本规程自发布之日起施行。由省科技厅负责解释。原《黑龙江省科技计划（专项、基金）项目绩效评价和验收工作规程》（黑科规〔2021〕8号）文件同时废止。

　　关于《黑龙江省科技计划（专项、基金）项目绩效评价和验收工作规程》的政策解读